OKX EUROPE LTD - Eturistiriitoja koskeva ilmoitus
OKX EUROPE LTD on Maltalla perustettu ja rekisteröity yksityinen osakeyhtiö, jonka yritysrekisterinumero on C88193 ja jonka rekisteröity toimipaikka on osoitteessa Piazzetta Business Plaza, Office Number 4, Floor 2, Ghar il-Lembi Street, Sliema, SLM1562, Malta ("Yhtiö"). Yhtiö toimii "OKX"-brändillä ja kuuluu keskitettyjä kryptovaluutta-alustoja ylläpitävään OKX-konserniin.
Yhtiölle on 27.1.2025 myönnetty Maltan Markets in Crypto Assets Act -lain (Chapter 647 of the Laws of Malta) mukainen kryptovarapalveluntarjoajan ("CASP") toimilupa, ja 14.2.2025 alkaen Yhtiöllä on ollut Markets in Crypto Assets Regulation -asetuksen ((EU) 2023/1114, 31.5.2023) 63 artiklan nojalla oikeus tarjota jäljempänä lueteltuja palveluja ("Sallitut palvelut") 27 EU-maassa ("Sallitut maat") toimilupansa perusteella. Yhtiötä sääntelee ja valvoo Malta Financial Services Authority ("MFSA").
OKX:n on perustettava, otettava käyttöön ja ylläpidettävä tehokasta ohjelmaa, jossa otetaan huomioon sen kryptovarapalvelujen luonne, laajuus ja kirjo, jotta se voi asianmukaisesti tunnistaa, ehkäistä ja hallita eturistiriitoja sekä ilmoittaa niistä verkkosivustollaan. Tämä on tämän verkkosivun tarkoitus.
Seuraavassa osiossa esitetään tehokkaat organisatoriset ja hallinnolliset järjestelyt, jotka OKX on ottanut käyttöön tunnistaakseen, ehkäistäkseen ja hallitakseen eturistiriitoja, joihin liittyy asiakkaan ja/tai sen asiakkaiden etuihin kohdistuva olennainen tosiasiallinen tai mahdollinen haitan riski.
Eturistiriitoja koskeva ilmoitus on laadittu OKX:ään sovellettavan oikeudellisen ja sääntelykehyksen mukaisesti:
Markets in Crypto-Assets -asetus (EU) 2023/1114, 72 artikla: Eturistiriitojen tunnistaminen, ehkäiseminen, hallinta ja ilmoittaminen.
OKX:n on ilmoitettava eturistiriitojen yleinen luonne ja lähteet. Tällaisissa ilmoituksissa on annettava riittävät tiedot, jotta asiakkaat voivat tehdä tietoon perustuvan päätöksen mahdollisen eturistiriidan yhteydessä.
Eturistiriidalla tarkoitetaan tilannetta, jossa OKX:n, sen työntekijöiden tai siihen liittyvien osapuolten henkilökohtaiset, taloudelliset tai muut edut voivat mahdollisesti heikentää kykyä toimia puolueettomasti ja asiakkaiden ja sidosryhmien edun mukaisesti.
Eturistiriita syntyy, kun OKX:n edut ja sen velvollisuus suojella asiakkaan etua ovat ristiriidassa keskenään. Lisäksi OKX:n on saatava etua samalla, kun asiakkaalle aiheutuu tai saattaa aiheutua haittaa.
ETURISTIRIITOJEN TUNNISTAMINEN
Eturistiriitoja voi syntyä muun muassa OKX:n ja seuraavien tahojen välillä:
sen osakkeenomistajat;
henkilö, joka on määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sidoksissa OKX:ään (tai sen osakkeenomistajiin tai jäseniin);
hallituksen jäsenet;
sen työntekijät;
sen asiakkaat;
kaksi tai useampi asiakas, joiden keskinäiset edut ovat ristiriidassa.
Tässä ilmoituksessa sovelletaan seuraavia määritelmiä:
"sidoksissa oleva henkilö": kuka tahansa edellä tässä osiossa tarkoitetuista henkilöistä;
"Palkitseminen": mikä tahansa maksu tai muu taloudellinen tai muu kuin taloudellinen etu, jonka OKX tarjoaa suoraan tai välillisesti asiakkailleen tarjottavien kryptovarapalvelujen yhteydessä;
"konserni": direktiivin 2013/34/EU 2 artiklan 11 kohdassa määritelty konserni.
OKX ylläpitää "eturistiriitarekisteriä", johon kirjataan ajoittain ilmenevät eturistiriidat sekä tapa ja keinot, joilla kyseisiin eturistiriitoihin liittyviä riskejä lievennetään.
ETURISTIRIITOJA KOSKEVA ILMOITUS
1. Asiakkaille mahdollisesti haitalliset eturistiriidat
Kryptovarapalvelujen tarjoamisen yhteydessä mahdollisesti syntyvien ja yhden tai useamman asiakkaan etuja mahdollisesti vahingoittavien eturistiriitojen tunnistamiseksi OKX arvioi vähintään, onko OKX tai siihen sidoksissa oleva henkilö jossakin seuraavista tilanteista:
se todennäköisesti saa taloudellista hyötyä, välttää taloudellisen tappion tai saa muunlaista etua asiakkaan kustannuksella;
sillä on intressi asiakkaalle tarjotun kryptovarapalvelun tai asiakkaan puolesta toteutetun transaktion lopputulokseen, joka poikkeaa asiakkaan intressistä kyseiseen lopputulokseen;
sillä on taloudellinen tai muu kannustin suosia yhden tai useamman asiakkaan etua toisen asiakkaan edun sijaan;
se harjoittaa samaa liiketoimintaa kuin asiakas;
se saa tai tulee saamaan muulta henkilöltä kuin asiakkaalta asiakkaalle tarjottuun palveluun liittyvän kannustimen rahallisen tai muun kuin rahallisen edun tai palvelun muodossa.
2. OKX-konsernin muihin yhteisöihin liittyvät eturistiriidat
OKX ottaa huomioon kaikki olosuhteet, jotka voivat aiheuttaa eturistiriidan konsernin muiden yhteisöjen rakenteen ja liiketoiminnan vuoksi. OKX ehkäisee erityisesti määräysvallan keskittymisestä ja lähipiiriliiketoimien hallinnasta (mukaan lukien sidosyhtiöt) mahdollisesti aiheutuvia väärinkäytöksiä ja varmistaa lähipiiriliiketoimien läpinäkyvyyden.
Tässä osiossa esitetään OKX:n eturistiriitoja koskevat tiedot Markets in Crypto-Assets -asetuksen (EU) 2023/1114 ("MiCAR") mukaisesti.
MiCAR-asetuksen 72 artiklan ja ESMAn teknisten sääntelystandardien (RTS) mukaisesti tässä ilmoituksessa esitetään seuraavat tiedot:
Lähestymistapamme eturistiriitojen ehkäisemiseen ja hallintaan.
Mahdollisesti syntyvien eturistiriitojen yleinen luonne ja lähteet;
Erityiset riskit, joita tällaiset eturistiriidat voivat aiheuttaa asiakkaille;
OKX:n käyttöön ottamat toimenpiteet ja sisäiset valvontatoimet tällaisten eturistiriitojen tunnistamiseksi, ehkäisemiseksi, hallitsemiseksi ja tarvittaessa ilmoittamiseksi.
Eturistiriidat ovat tilanteita, joissa OKX:n, sen työntekijöiden, konserniyhtiöiden tai siihen sidoksissa olevien henkilöiden henkilökohtaiset, taloudelliset tai muut edut voivat vaarantaa tai niiden voidaan katsoa vaarantavan asiakkaiden edun mukaisesti tehtävien päätösten puolueettomuuden tai riippumattomuuden.
Kun eturistiriitoja tai mahdollisia eturistiriitoja tunnistetaan, olemme sitoutuneet varmistamaan, että niitä hallitaan tehokkaasti ja oikeudenmukaisesti, jotta ne eivät aiheuta tai synnytä asiakkaiden etuihin kohdistuvaa olennaista haitan riskiä.
3. OKX:lle mahdollisesti haitalliset eturistiriidat
Tunnistaakseen olosuhteet, jotka voivat aiheuttaa sidoksissa olevan henkilön tehtävien ja vastuiden hoitamiseen liittyviä eturistiriitoja, OKX ottaa huomioon vähintään tilanteet ja/tai suhteet, joissa sidoksissa oleva henkilö:
sillä on taloudellinen intressi henkilöön, elimeen tai yhteisöön, jonka edut ovat ristiriidassa OKX:n etujen kanssa;
sillä on tai on ollut vähintään kahden (2) viime vuoden aikana henkilökohtainen, ammatillinen ja/tai poliittinen suhde henkilöön, elimeen tai yhteisöön, jonka edut ovat ristiriidassa OKX:n etujen kanssa;
se hoitaa keskenään ristiriitaisia tehtäviä tai toimintoja, sille on annettu keskenään ristiriitaisia vastuita tai sitä valvoo hierarkkisesti henkilö, joka vastaa keskenään ristiriitaisista tehtävistä tai toiminnoista.
Edellä esitettyä sovellettaessa OKX katsoo seuraavien muodostavan "taloudellisen intressin":
se omistaa kyseisen henkilön, elimen tai yhteisön osakkeita, tokeneita (mukaan lukien hallintotokenit), muita omistusoikeuksia tai jäsenyyden;
se omistaa kyseisen henkilön, elimen tai yhteisön velkainstrumentteja tai sillä on muita velkajärjestelyjä kyseisen tahon kanssa;
sillä on kyseisen henkilön, elimen tai yhteisön kanssa sopimusjärjestelyjä, kuten hallinnointisopimuksia, palvelusopimuksia, toimeksianto- tai ulkoistamissopimuksia tai immateriaalioikeuksien lisenssejä;
Tunnistaakseen henkilöt, elimet tai yhteisöt, joiden edut ovat ristiriidassa OKX:n etujen kanssa, OKX arvioi, onko kyseinen henkilö, elin tai yhteisö jossakin seuraavista tilanteista:
se todennäköisesti saa taloudellista hyötyä tai välttää taloudellisen tappion OKX:n kustannuksella;
sillä on intressi OKX:n kryptovarapalvelun, toiminnan tai päätöksen lopputulokseen, joka poikkeaa OKX:n intressistä kyseiseen lopputulokseen;
se harjoittaa samaa liiketoimintaa kuin OKX tai sen asiakas, konsultti, neuvonantaja, edustaja, ulkoistettu palveluntarjoaja tai muu toimittaja (mukaan lukien alihankkijat), ja objektiivisten olosuhteiden perusteella voidaan kohtuudella katsoa, että OKX:n kanssa saattaa syntyä eturistiriita.
4. OKX:n tuotteisiin liittyvät eturistiriidat
Tämä mahdollinen eturistiriitatilanne voi syntyä asiakkaan ja OKX:n välillä, kun OKX laskee liikkeeseen, edistää tai treidaa kryptovaroja, joille se tarjoaa myös palveluja, kuten säilytys-, vaihto- ja toimeksiantojen toteutuspalveluja. Tämä luo tilanteen, jossa OKX:llä voi olla taloudellinen intressi, joka on ristiriidassa sen velvollisuuden kanssa toimia asiakkaan edun mukaisesti. Tällaisissa tapauksissa on olemassa riski, että OKX asettaa omat tuotteensa tai sidosyhtiöidensä tuotteet muiden edelle, mikä voi johtaa sen omien tuotteiden puolueelliseen edistämiseen. Tuotteisiin liittyvien mahdollisten eturistiriitojen valvomiseksi OKX on ottanut käyttöön MiCA-toimilupansa mukaisen sääntelyvelvoitteen täyttämiseksi erilaisia ohjelmia, joiden avulla eturistiriidat tunnistetaan, arvioidaan ja ehkäistään ja niistä annetaan tietoja. Kun mahdollinen eturistiriita on tunnistettu, työntekijän on ensin ilmoitettava siitä välittömälle esihenkilölleen, jotta tämä voi auttaa arvioimaan olennaisen haitan riskiä.
5. OKB:hen – OKX:n omaan tokeniin – liittyvät eturistiriidat
OKB on OKX-konserniin kuuluvan yhteisön liikkeeseen laskema kryptovara. OKX ylläpitää treidausalustaa, jolla OKB on hyväksytty treidattavaksi, ja tarjoaa lukuisia MiCA:n nojalla hyväksyttyjä OKB:tä koskevia palveluja.
Tämä aiheuttaa mahdollisen eturistiriidan OKX:n ja sen asiakkaiden välille: OKX:llä voi olla intressi OKB:n hintaan, likviditeettiin ja käyttöönottoon samalla, kun se toimii kyseisen kryptovaran pääasiallisena kaupankäyntipaikkana ja palveluntarjoajana.
On olemassa riski, että OKX:llä voi tahattomasti olla kannustin varmistaa OKB:n menestyminen erilaisissa tilanteissa, kuten muun muassa seuraavissa:
OKB:lle annetaan alustalla etusija tai näkyvämpi asema (esim. listauspaikka, markkinointimateriaalit, kannustinohjelmat tai OKB-omistuksiin liittyvät maksualennukset) muihin kryptovaroihin nähden, jotka saattavat soveltua yhtä hyvin asiakkaan tarpeisiin.
Osallistuu OKB:tä koskeviin myynninedistämistoimiin tai markkinointiviestintään.
Tällaisen mahdollisen eturistiriidan lähteen lieventämiseksi OKX soveltaa OKB:hen samoja objektiivisia listauksen, arvioinnin ja listalta poistamisen kriteerejä kuin muihinkin kryptovaroihin. OKB:hen sovelletaan samaa jatkuvan seurannan, riskinarvioinnin ja asianmukaisen huolellisuuden viitekehystä. OKB-omistuksiin liittyvistä treidausmaksujen alennuksista ilmoitetaan läpinäkyvästi. OKX ei anna sijoitusneuvontaa tai henkilökohtaisia suosituksia OKB:stä tai mistään muusta kryptovarasta. OKB:tä koskevaan markkinointiviestintään sovelletaan samoja tasapuolisuutta, selkeyttä ja harhaanjohtamattomuutta koskevia vaatimuksia kuin kaikkeen muuhunkin viestintään. Kaikkien työntekijöiden treidausta valvotaan tarkasti mahdollisen sisäpiirikaupan varalta, ja tietyissä tilanteissa työntekijöitä kielletään kokonaan treidaamasta.
6. Palkitsemiseen liittyvät eturistiriidat
Tämä mahdollinen eturistiriitatilanne syntyy asiakkaan ja OKX:n välillä työntekijöiden palkitsemisen yhteydessä. OKX-konserni on ottanut käyttöön palkitsemiskäytännön, jota sovelletaan kaikkiin tunnistettuihin työntekijöihin. Palkitsemiskäytännön tarkoituksena on varmistaa, etteivät Yhtiön palkitsemismenettelyt, -käytännöt ja -järjestelyt aiheuta eturistiriitaa tai kannustinta, joka voisi saada henkilöt suosimaan omia tai Yhtiön etuja asiakkaan mahdolliseksi vahingoksi tai saada asiakkaan tai henkilöt suosimaan omia etujaan Yhtiön vahingoksi.
7. Tokenien listaukseen liittyvistä taloudellisista kannustimista aiheutuvat eturistiriidat
Tämä mahdollinen eturistiriita syntyy asiakkaan ja OKX:n välillä kaikkien sellaisten taloudellisten kannustimien osalta, joita OKX voi saada kolmansilta osapuolilta. OKX ei saa kolmansina osapuolina toimivilta palveluntarjoajilta, kumppaneilta tai sidosyhtiöiltä maksuja, kustannusten jako-osuuksia, hyvityksiä tai muita taloudellisia etuja vastineeksi tiettyjen kryptovarojen tai niihin liittyvien palvelujen listaamisesta. Tämä voi aiheuttaa eturistiriidan, jos OKX:llä on taloudellisen hyödyn vuoksi kannustin edistää tuotteita tai palveluja sen sijaan, että se toimisi asiakkaan edun mukaisesti. OKX toteuttaa kaikki kohtuulliset toimenpiteet tunnistaakseen, välttääkseen ja lieventääkseen kaikkia eturistiriitoja, jotka liittyvät tokenien listauksen arvioinnin kohteena olevaan kryptovaraan. OKX on ottanut käyttöön kattavan ohjelman, jossa maailmanlaajuisilla standardeilla ja menettelyillä hallitaan erityisesti tokenien listausprosessiin liittyviä eturistiriitoja. Kun eturistiriita tunnistetaan ja sen osoitetaan olevan niin olennainen, ettei sitä voida hallita muulla tavoin, kyseistä henkilöä pyydetään jääväämään itsensä arviointiprosessista. Tämän käytännön noudattamatta jättäminen voi johtaa kurinpitotoimiin, mukaan lukien työsuhteen päättäminen. OKX toteuttaa kaikki kohtuulliset toimenpiteet tunnistaakseen, välttääkseen ja lieventääkseen riskejä, jotka aiheutuvat siitä, että eturistiriidassa olevat työntekijät ja sidosyhtiöt treidaavat kryptovaraa sen ollessa arvioitavana, sekä siitä, että kyseisellä kryptovaralla treidataan kaupallisesti kohtuullisen ajan sen jälkeen, kun se on asetettu saataville myös OKX Europen treidausalustalla. Tämä on mahdollinen eturistiriita, jota hallitaan sisäpiirikauppaa koskevalla ohjelmalla.
8. Treidaussääntöihin liittyvät eturistiriidat
Tämä eturistiriita syntyy asiakkaan ja OKX:n välillä, koska OKX:llä on oikeus sallia tiettyjen kryptovarojen treidaus tai keskeyttää se. Koska OKX:llä on taloudellinen intressi näihin kryptovaroihin, on olemassa riski, että treidauksen keskeyttämiseen vaikuttaa OKX:n oma riskipositio eikä pelkästään markkinaolosuhteet tai asiakkaiden etu. Tämän ansiosta OKX voisi minimoida riskejään samalla, kun asiakkaat eivät voi treidata, mikä saattaa johtaa asiakkaiden kannalta epäedullisempiin lopputuloksiin treidauksen jatkuessa. Lisäksi eturistiriita voi syntyä, jos OKX keskeyttää treidauksen pidemmäksi aikaa välttääkseen taloudellisen tappion, mikä voi aiheuttaa asiakkaalle taloudellisen tappion. Mahdollisten eturistiriitojen valvomiseksi OKX on ottanut käyttöön treidaussääntöjen menettelyn, joka sisältää treidausta edeltävät ja treidauksen jälkeiset valvontatoimet. Lisäksi OKX on ottanut käyttöön tehokkaan markkinavalvontajärjestelmän, jonka avulla tunnistetaan, valvotaan, havaitaan ja estetään markkinoiden manipulointi ja muu väärinkäyttö treidausalustalla.
9. Toimeksiantojen toteuttamista ja toteutuspaikkoja koskevat päätökset
OKX käyttää kaupallista harkintaansa ja kokemustaan sekä kyseisenä ajankohtana saatavilla olevia markkinatietoja ja markkinaolosuhteita saavuttaakseen parhaan tasapainon seuraavien OKX:n parasta toteutusta koskevissa toimintaperiaatteissa määritettyjen toteutustekijöiden välillä:
Kokonaisvastike [hinta ja kustannukset] – Tällä tarkoitetaan transaktion kokonaisvastiketta tai asiakkaalle aiheutuvaa nettokustannusta. Välittäessään asiakkaan transaktiota OKX ottaa soveltuvin osin huomioon OKX:n asiakkaalta veloittamat maksut ja palkkiot.
Nopeus – OKX ottaa huomioon (i) transaktion nopean toteuttamisen merkityksen ja (ii) sen, onko nopeus yhtä tärkeä tai tärkeämpi kuin parhaan mahdollisen hinnan saavuttaminen.
Toteutuksen ja selvityksen todennäköisyys – OKX arvioi, liittyykö tietyn toteutuspaikan käyttöön riski siitä, ettei transaktiota saada toteutettua likviditeetin puutteen tai muiden transaktion selvitykseen mahdollisesti vaikuttavien tekijöiden vuoksi.
Koko – OKX ottaa huomioon transaktion koon. Suuria toimeksiantoja voidaan joutua käsittelemään eri tavalla kuin pieniä toimeksiantoja, erityisesti silloin, kun suuret toimeksiannot voivat vaikuttaa markkinoihin ja kryptovaran markkinahintaan.
muut toimeksiantojen välittämisen kannalta merkitykselliset seikat, joihin voivat sisältyä muun muassa alhainen likviditeetti ja/tai suuri volatiliteetti.
Toiminnan tehokkuuden varmistamiseksi ja edellä esitettyjen toteutustekijöiden täyttyessä OKX välittää asiakkaidensa toimeksiannot omaan keskitettyyn toimeksiantokirjaansa ja toimii toteutuspaikkana. Toteutustekijöiden suhteellinen merkitys vaihtelee tapauskohtaisesti, ja se voidaan määrittää seuraavien seikkojen perusteella:
asiakkaan ominaisuudet;
asiakkaan toimeksiannon ominaisuudet;
kyseisen toimeksiannon kohteena olevien kryptovarojen ominaisuudet;
Kryptovaramarkkinoiden luonteen vuoksi OKX katsoo "nopeuden" ja "kokonaisvastikkeen" olevan tärkeimmät toteutustekijät, jotka sen on täytettävä parhaan toteutuksen varmistamiseksi.
OKX saavuttaa asiakkaan kannalta parhaat saatavilla olevat ehdot optimoimalla "nopeuden" ja asiakkaan maksaman tai saaman "kokonaisvastikkeen". Kun OKX välittää toimeksiannon asiakkaan puolesta, kokonaisvastike muodostuu kryptovaran hinnasta ja transaktion toteuttamiseen liittyvistä kustannuksista, mukaan lukien kaikki asiakkaalle suoraan toimeksiannon välittämisestä aiheutuvat kulut.
Koska OKX ylläpitää myös kryptovaluutta-alustaa, OKX voi välittää toimeksiantoja (jotka johtuvat yleensä sen salkunhoitopalveluista) omaan keskitettyyn toimeksiantokirjaansa ja toimia toteutuspaikkana. OKX voi käyttää toteutuspaikkoina myös muita yhteisöjä. OKX:n valitsemilla toteutuspaikoilla on oltava toteutusjärjestelyt, joiden avulla OKX voi noudattaa sääntöjen mukaisia velvoitteitaan välittäessään toimeksiantoja kyseisiin toteutuspaikkoihin toteutettaviksi.